合规责任承诺书内容摘要

【内容摘要】 一、共性承诺内容严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序,二、岗位个性承诺内容,1.承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任,监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。

一、共性承诺内容严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序;熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任;坚决抵制违规操作及行为,不授意、指使、强令他人违规办理业务;不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动;不迎合他人违规办理业务,对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告;坚决抵制欺诈、非法集资等行为;不参与民间借贷;不充当资金掮客;不经商办企业;不大额资金炒股及购买彩票;不在工商企业兼职;不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷;不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财;不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金;不借用客户的个人账户为自身过渡资金;不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构;不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保;不向民间借贷资金提供担保;不允许非本机构员工以各种方式进入本机构办公场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动;不为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务;不接受关系户安排的宴请、高档娱乐、消费旅游,或收受贵重礼品、有价证券和现金;不利用职权介绍亲友承接本单位的工程项目、推销产品;不利用职权在内部公务活动中收受下属单位和个人的钱物;不在工作日中餐饮酒(正常工作接待除外);抵制内幕交易及商业贿赂等行为,拒绝黄、赌、毒,在社会交往和商业活动中,杜绝与客户之间的非法利益往来;保守商业秘密,保护客户信息,客观、真实反映经营管理活动信息,拒绝造假;主动回避“利益冲突”,当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时,主动提出回避;积极配合业务检查,对存在的问题勇于承担责任,不推诿,不刻意回避或隐瞒,认真做好相应整改工作,避免重复犯错;禁止无故不正常上班或经常旷工;严禁交友混乱、经常出入高档消费场所;严禁在职工作超过强制休假、轮岗规定时限;严禁产生不良记录或犯罪记录。

二、岗位个性承诺内容

1.承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任,监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。2.承诺有效履行本部门条线相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的咨询指导、培训实施、监督检查、风险揭示,以及各项经营管理活动的合规开展。3.承诺制定本部门检查规划,研究分析本业务条线风险状况并制定案防措施。4.承诺对本部门经营管理活动...(剩余全文54.95%)

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